情节严重的还将移交有权机关处理

2019-06-05 19:37:31

来源标题:情节严重的还将移交有权机关处理

  情节严重的还将移交有权机关处理。被列入黑名单期间,该网下投资者所管理的配售对象均不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。网下投资者或其管理的配售对象如果出现“协商报价”“串通报价”等违反该细则第十五条、第十六条规定情形、情节严重的,协会将该网下投资者列入首发股票网下投资者黑名单十二个月。加大违规成本,形成不敢违、不能违、不愿违的长效防范机制。”

  四是新规加强了对网下投资者违规行为的处罚力度。新规明确:“证券公司存在推荐不符合条件的机构或产品注册为科创板网下投资者或配售对象、未及时跟踪所推荐的投资者情况并主动报告等未认真履行推荐责任情形的,协会按照相关自律规则对证券公司采取自律措施。

   新规要求证券公司应对其推荐的科创板网下投资者及配售对象审慎核查,充分发挥“看门人”作用。

  三是强化证券公司推荐责任。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个,且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。

  新规明确,在科创板首发股票初步询价环节,参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。对网下投资者询价前准备、报价原则、拟申购数量上限等操作环节做出具体要求,并明确了网下投资者负面行为清单。

  其次,网下投资者行为规范方面。